年第五期
安徽证监局法制工作处编年7月25日
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警惕新三板投资骗局
近期，我局连续接到多起有关全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）开户、交易纠纷的投诉。经了解，这些投资者基本都是听信了一些所谓资产管理公司、财富管理公司的电话宣传或者网络营销，认为在新三板交易有利可图，由于新三板对进场交易的投资者有着较高的资产规模及投资经验要求，这些投资者无法满足资产规模要求，于是通过向相关资产管理公司或财富管理公司支付高额费用的方式，由这些公司代为垫资，协助投资者开通全国中小企业股份转让系统交易权限。后相关公司以指导新三板操作、有内幕信息、某股票近期转板等各种理由，引诱投资者交易，结果造成损失，引发纠纷。
相关投诉中，投资者与此类资管公司、财富管理公司之间主要是民间借贷关系，属于民事纠纷，不在证券监督管理部门的监管范围内，但相关公司引诱投资者交易的行为可能涉嫌诈骗，因此，监管部门建议投资者向公安机关报案或者通过司法途径解决相关纠纷。
在此，证券监管部门提醒广大投资者及证券经营机构：
1、投资者应正确认识新三板投资业务的特殊性，其对客户交易经验、资产规模及风险承受能力的要求，是对投资者的一种保护。故投资者应当了解新三板市场特点和交易规则，并根据自身财力及风险承受能力，审慎参与，不要被虚假宣传所误导；开通新三板交易权限时,客户要对所提交的信息材料的真实性、准确性和完整性负责。同时，投资者更要警惕“新三板”原始股、“新三板投资基金”的投资骗局，这些看似诱人的利益之下，往往隐藏着虚假宣传、合同欺诈、甚至非法集资的陷阱，蕴含着巨大的投资风险。
2、证券经营机构应严格按照《证券法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》等相关规定，严格验证客户身份信息，加强对客户提交的申请资料的审核工作。严禁为不符合适当性管理条件的投资者开通全国股转系统交易权限，不得为非法证券期货业务活动提供便利。同时，各机构要切实履行客户适当性管理义务，进一步做好新三板市场风险揭示、投资者教育和客户服务工作。
安徽证监局宣
年第六期
安徽证监局法制工作处编年11月4日
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微交易陷阱多多，四种风险要警惕
去年以来，一种“新型、便捷、易上手”的投资交易方式在网络上悄然盛行，那就是微交易。
据了解，微交易是一种依托于移动互联网，以较小的投资金额,对标的资产进行买涨或买跌的投机行为。微交易一般是通过白癜风发病的原因北京哪家医院白癜风好
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